监管要闻
　　证监会：境外上市备案管理制度规则发布实施
　　2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和5项配套指引。
　　《管理试行办法》共六章三十五条，主要内容：一是完善监管制度。对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理，明确境内企业直接和间接境外发行上市证券的适用情形。二是明确备案要求。明确备案主体、备案时点、备案程序等要求。三是加强监管协同。建立境内企业境外发行上市监管协调机制，完善跨境证券监管合作安排，建立备案信息通报等机制。四是明确法律责任。明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任，提高违法违规成本。五是增强制度包容性。结合资本市场扩大对外开放实际和市场需要，放宽直接境外发行上市在特定情形下的发行对象限制；进一步便利“全流通”；放宽境外募集资金、派发股利币种的限制，满足企业在境外募集人民币的需求。配套指引内容涵盖监管规则适用、备案材料内容和格式、报告内容、备案沟通、境外证券公司备案等方面，进一步明确和细化备案要求。
　　中国证监会与香港证监会进一步加强有关境内企业香港上市相关事宜的监管合作
　　2月17日，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，就2023年3月31日生效实施的《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)签订监管合作备忘录，以进一步加强有关境内企业香港上市相关事宜的监管合作。
　　备忘录明确了在发行上市、跨境执法合作、中介机构监管、信息交换等领域相关的监管合作安排和程序。备忘录的签署，将便利中国证监会和香港证监会履行各自监管职责，共同打击跨境违法违规行为，保护投资者合法权益，确保两地市场平稳健康发展。
　　证监会：全面实行股票发行注册制制度规则发布实施
　　2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。
监管动态
　　上市公司
　　帝科股份(300842.SZ)：因股权激励授予外部人员，公司及董事长收警示函
　　2月14日，帝科股份公告，公司收到《江苏证监局关于对无锡帝科电子材料股份有限公司、史卫利采取出具警示函措施的决定》。
　　公司向10名激励对象授予限制性股票，经查，其中1名激励对象非公司员工，其被授予的股票系为其他激励对象代持。在前述事项中，史卫利作为公司董事长兼总经理，授意指使公司从事前述违规行为，未能诚实守信、勤勉尽责，违反了相关规定。
　　福安药业(300194.SZ)：独董亲属短线交易，收警示函
　　2月13日，重庆证监局发布《关于对朱姝采取出具警示函措施的决定》。经查，朱姝担任福安药业(集团)股份有限公司独立董事期间，其女儿于2023年1月9日至2023年1月13日期间买入公司股票800股，成交金额2892.03元，于2023年1月31日卖出公司股票800股，成交金额2967.99元，构成短线交易。
　　欧比特(300053.SZ)：定增承诺年化8%收益率，董事长收警示函
　　2月15日，欧比特公告，公司收到广东证监局出具的行政监管措施决定书《关于对颜军采取出具警示函措施的决定》，决定对公司实控人颜军采取出具警示函的行政监管措施。
　　经查，欧比特在2017年9月至2018年4月非公开发行股票过程中，颜军作为公司实控人与金元顺安信元2号资产管理计划的受托人华宝信托有限责任公司签订了《差额补足协议》，约定颜军对安信元2号持有欧比特股票期间的收益按年化8.6%的收益率进行差额补足；与湖北长江航天产业投资基金合伙企业(有限合伙)的基金管理人湖北长江航天股权投资基金管理有限公司签订《关于股份减持的协议》及相关补充协议，约定颜军对长江航天产投持有欧比特股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。颜军向欧比特非公开发行对象不当承诺收益差额补足，且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司并披露，违反了相关规定。
　　零点有数(301169.SZ)：高管亲属短线交易并致歉
　　2月15日，零点有数公告，公司近日获悉高管闫晶的配偶李海波通过集中竞价方式于2023年1月30日买入公司股100股、于2023年2月13日卖出公司股票100股，上述交易构成短线交易。截至该公告发布之日，李海波未持有公司股票。
　　赛特新材(688398.SH)：副总经理刘祝平短线交易违规
　　2月14日，赛特新材公告，公司副总经理刘祝平在实施减持股份时，将“卖出”误操作为“买入”，操作数量为2000股，成交价格为46.995元/股。减持期间进行买入交易的行为违反了《证券法》等规定，构成短线交易。
　　根据《证券法》等规定，短线交易所得收益应当归公司所有。经核查，2月14日，公司副总经理刘祝平卖出公司股票8.61万股，成交价格46.879元/股，买入公司股票2000股，成交价格46.995元/股，买入价格高于卖出价。
　　证券公司
　　中信证券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)：央行公布2023年首批反洗钱罚单，两大头部券商在列
　　近日，人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司两家金融机构，合计被罚款超2700万元，8位相关责任人分别被罚款数万元不等。
　　据银罚决字〔2023〕6号，中信证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对中信证券股份有限公司处以1376万元罚款。
　　据银罚决字〔2023〕11号，中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对中信建投证券股份有限公司处以1388万元罚款。
　　基金/投资公司
　　九鼎投资(600053.SH)：公司实控人吴刚被采取5年市场禁入措施
　　2月14日，九鼎投资公告，近日，证监会对公司实控人吴刚出具《市场禁入决定书》，决定对吴刚采取5年市场禁入措施。同时，证监会对公司实控人吴刚及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》，决定对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元罚款；对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。
　
（文章来源：21世纪经济报道）